关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知

顺时国际投资管理(北京)有限公司   2018-02-09 本文章80阅读

关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知

 

中国证监会各监管局:

为贯彻落实证监会系统2018年工作会议精神,按照我会依法全面从严监管的总体要求,防范私募行业风险,规范私募机构经营行为,推动私募行业高质量发展,现决定开展2018年私募基金专项检查。

有关检查工作安排和要求通知如下:

一、检查对象范围

根据《私募投资基金现场检查工作指引(试行)》要求,结合私募基金行业合规风险状况,2018年私募基金专项检查按照差异化检查原则,以问题风险导向为主,确定重点检查领域,包括集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构;辅之以分层随机抽查,对各类私募机构进行常规检查,持续保持对全行业的监管压力。

对近3年内被检查过的私募机构,如不存在违规问题或经营风险,原则上不纳入检查范围。

(一)重点检查对象范围及选取

1.涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构,即被同一实际控制人控制5家及以上且合计管理规模在50亿元及以上的情况。将此类机构纳入检查,检查抽取比例不低于1/3

2.管理非标准化债权资产的私募机构。管理非标准化债权资产规模在50亿元及以上的私募机构纳入检查;管理规模在10亿元至50亿元的私募机构由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。

3.其他存在问题风险线索的私募机构。将日常监管发现问题风险线索的私募机构、证券投资基金业协会提供问题线索的私募机构纳入检查、存在证券异常交易被证券交易所采取自律措施的私募机构,由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。

以上相关私募机构名单后续将以邮件方式发送。

(二)常规检查对象

在做好重点私募机构检查的同时,各证监局可结合辖区私募机构风险和合规特点,根据《私募投资基金现场检查工作指引(试行)》等要求,以分层随机方式选取私募机构,进行常规检查。

各证监局重点检查和常规检查的私募机构数量总和应当不低于《私募投资基金现场检查工作指引(试行)》规定的最低数量,确保专项检查具有一定的行业覆盖率。

二、检查的依据和内容

本次专项检查的主要依据为《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(以下简称新八条底线)等规定,此外,还包括《公司法》《合伙企业法》等相关规定。

(一)常规事项

常规事项包括登记备案和定期报告、合格投资者、资金募集、投资运作及风险控制、合规管理、利益冲突防范、信息披露等情况。

常规事项检查适用于所有被检查对象,委托销售机构募集基金的,可以根据检查工作需要对销售机构进行延伸检查。

(二)重点事项

根据不同私募机构和产品类型,确定差异化的重点检查内容。

1.涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构。

主要从合规和风险防控两方面,检查同一实际控制人控制的不同私募机构之间,以及私募机构与其他机构之间控制关系、业务往来、资金往来、产品嵌套情况,核查关联交易是否存在利益输送,业务隔离和风险隔离是否有效,信息披露是否充分及时完整,是否存在自融自担以及是否建立防范利益冲突机制等情况,摸清跨辖区和跨领域等方面的风险隐患。

2.投资非标准化债权资产的私募机构。

主要从风险防控角度,重点检查可能存在的资金池业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用、流动性问题、信息披露等问题。

3.存在问题风险线索的私募机构。

结合日常监管和自律管理已发现的线索,主要从资金募集、投资运作、信息披露等方面检查是否存在违反《基金法》、《私募办法》、新八条底线的行为,以及从风险防控的角度核查是否存在非法集资风险等。

三、检查工作的组织

(一)做好统筹部署,保障检查工作有序开展

私募部负责检查的统筹部署,明确检查内容、范围、步骤措施等整体安排,梳理检查对象类型和范围供各证监局参考。

在现场检查阶段,指导解决各证监局检查中遇到的问题,协调各证监局的配合工作,向重点辖区派员参与和督导检查工作。

检查结束后,督促各证监局及时上报辖区检查报告,指导各证监局依法依规处理处罚,汇总形成专项检查总结报告,发布专项检查执法情况通报等。

(二)以辖区检查为主,进行跨辖区检查协作

各证监局以检查本辖区私募机构为主。

对于同一实际控制人控制5家及以上私募机构且合计管理规模超过50亿元的情况,如果私募机构分布在不同辖区,实施跨辖区监管协作。

具体为,在私募部统筹指导下,由私募机构总部注册地证监局牵头,按不低于1/3的比例选取检查对象总部,同时确定纳入检查的控制或关联私募机构的数量和名单,并及时通知检查对象涉及的证监局,相关证监局应当协助配合,开展检查工作。

牵头证监局制定协作检查计划、统筹协调证监局检查工作、完成并上报同一实际控制人控制私募机构整体检查报告;协作证监局按照牵头证监局的安排开展本辖区检查工作,向牵头证监局提供对本辖区相关私募机构现场检查报告等。检查通知由各证监局分别发送。

除本通知部署的专项检查外,各证监局还可以根据《私募投资基金现场检查工作指引(试行)》规定,制定2018年全年私募基金检查工作计划,组织安排本辖区现场检查,加强对私募机构防风险、促规范工作。

四、检查工作的实施安排

(一)检查准备阶段(201821日至228日)

私募部向各证监局提供初步梳理筛选的私募机构备选名单,供各证监局参考。各证监局根据本通知和《私募投资基金现场检查工作指引(试行)》要求,确定辖区检查对象名单,于210日前报送私募部,确定名单过程中如有需要请与私募部联系协调。

各证监局统一调配局内检查人员,做好检查各项准备工作。鉴于2017年私募基金相关政策法律无重大变化,本次检查沿用2017年检查底稿,各证监局可以根据实际情况补充完善。

对同一实际控制人控制的私募机构的检查,牵头证监局和协作证监局做好检查协商和对接各项事宜。

(二)现场检查阶段(201831日至615日)

各证监局发送现场检查通知书,进场检查。

各证监局615日前向私募部报送检查报告和检查情况统计表,说明发现的违法违规问题、拟采取处罚处理措施和依据。

对同一实际控制人控制私募机构检查的,由牵头证监局汇总并报送检查报告和检查情况统计表。私募部派员了解并督导重点辖区检查工作。

(三)违规处理和总结阶段(2018616日至715日)

对于检查对象的违法违规问题,私募部提出统一处理原则,各证监局依法依规采取相应措施。私募部715日前完成上报专项检查总结报告。

五、检查工作要求

(一)精心准备,扎实开展工作

各证监局要髙度重视本次专项检查工作,检查前加强组织领导,周密部署,认真准备,为检查工作提供充足保障;检查中扎实规范做好各环节工作,查清违规行为和风险点,夯实后续处理工作基础;检查后研究案件事实和适用法律,做好违规行为和问题风险处理,及时上报检查报告,总结检查工作经验。

(二)加强协作,发挥好检查合力

各证监局按照《私募基金监管协作工作指引》要求,树立大局意识和全国一盘棋思维,做好与私募部、基金业协会之间,牵头证监局与协作证监局之间,及时互通信息,加强协同配合,共同做好专项检查各项工作。同时,各证监局要加强与地方政府及公安等部门工作协作。

(三)加强人员培训,认真履职尽责

各证监局要加强对参加检查人员培训,要求参加检查人员严格遵守中央八项规定和廉政保密回避等各项工作纪律,严格履行检查程序规程,保持检查工作敏感性和警觉性,恪尽职守,同时注意安全和节约。