私募投资基金命名指引

顺时国际投资管理(北京)有限公司   2018-11-20 本文章88阅读

第一条为了保护投资人及相关当事人合法权益,促进私募投资基金行业规范发展,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及其他相关法律法规和自律规则,制定本指引。

第二条通过契约、合伙企业、有限责任公司、股份有限公司等组织形式募集设立的私募投资基金命名事宜,适用本指引。

第三条私募投资基金名称不得明示、暗示基金投资活动不受损失或者承诺最低收益,不得含有安全保险避险保本稳赢等可能误导或者混淆投资人判断的字样,不得违规使用高收益无风险等与私募投资基金风险收益特征不匹配的表述。

第四条私募投资基金名称不得含有虚假记载和误导性陈述,不得对投资业绩进行预测,不得在未提供客观证据的情况下使用最佳业绩最大规模名列前茅最强“500等夸大或误导基金业绩的字样。

第五条未经合法授权,私募投资基金名称中不得非法使用知名人士姓名、知名机构的名称或者商号。

第六条私募投资基金名称不得使用资管计划信托计划专户理财产品等容易与金融机构发行的资产管理产品混淆的相同或相似字样。

第七条私募投资基金名称应当列明体现基金业务类别的字样,且应当与基金合同、合伙协议或者公司章程约定的基金投资范围、投资方向和风险收益特征保持一致。

私募证券投资基金名称中可以使用股票投资混合投资固定收益投资期货投资或者其他体现具体投资领域特点的字样。如未体现具体投资领域特点,则应当使用证券投资字样。

私募股权投资基金名称中可以使用创业投资并购投资基础设施投资或者其他体现具体投资领域特点的字样。如未体现具体投资领域特点,则应当使用股权投资字样。

第八条契约型私募投资基金名称中应当包含私募基金字样,避免与公开募集投资基金混淆。

第九条契约型私募投资基金名称应当简单明了,列明私募投资基金管理人全称或能清晰代表私募投资基金管理人名称的简称。私募投资基金管理人聘请投资顾问的,私募投资基金名称中可以列明投资顾问机构的简称。

第十条契约型私募投资基金有分级安排的,私募投资基金名称中应当含有分级结构化字样。

第十一条同一私募投资基金管理人管理相同策略的系列契约型私募投资基金,在系列私募投资基金名称中原则上应当使用连续的中文大小写数字、阿拉伯数字或字母进行区分。

第十二条通过有限合伙、有限责任公司、股份有限公司等形式募集设立的私募投资基金名称应当符合《工商总局关于印发<企业名称禁限用规则><企业名称相同相近比对规则>的通知》(工商企注字2017[133]号)相关规定。

契约型私募投资基金名称应当符合《企业名称禁限用规则》相关规定。

第十三条私募投资基金名称简称、英文名称参照本指引要求。

第十四条本指引由中国证券投资基金业协会负责解释。

第十五条本指引自201911日起实施。